北交所如何参与交易?开通需要满足哪些条件?
2021-11-25 16:09:16 来源:赢家财富网 小 中
北交所如何参与交易?北交所的开通需要满足以下条件:
1.申请权限开通前前20个交易日,证券账户、资金账户资产每天不少于50万元(投资者通过融资融券整合的资金和证券除外);
2.参与证券交易超过24个月。
符合条件的投资者可以在证券公司软件上开通北交所权限,目前可以开通北交所交易权限的证券公司有:广发证券、中金财富、招商证券、中信建投、中信证券、国泰君安证券、银河证券、海通证券、国信证券、光大证券,而券商开通新三板北交所权限的端口,基本上都在醒目的位置主页上。
进入开户页面后,除了上传信息,还需要完成知识评估。如果您在知识评估中没有达到要求的分数,则需要重新评估。投资者需要注意的是,知识评估的次数是每天3次,超过3次就需要在下一个交易日继续进行。
通过知识评估后,按照页面提示进行操作,然后提交申请。成功提交申请后,可以再次查询审核进度。一般来说,北交所交易管理局在证券公司各大应用的开放时间为交易日上午9: 00至下午3: 30。
北交所交易可能存在哪些风险?
第一,北交所主要服务创新型中小企业大多处于成长期,规模可能较小,具有依赖核心技术人员和供应商、应对外部冲击能力弱、客户集中度高的特点。上市后,企业的持续创新能力、收入和利润水平仍存在较大的不确定性。
第二,北交所定四套上市标准,其中允许无利可图的企业上市。因此,可能存在企业在北交所,上市时向不特定合格投资者公开发行股票尚未盈利,累计未弥补亏损,上市后仍无法盈利、持续亏损、无法分配利润的情形。
第三,北交所新股发行规模、发行时间、发行价格、发行节奏坚持市场化取向,新股发行可以采取三种方式定价、询价、竞价,由发行人与主承销商协商确定。采用询价方式的,询价对象限于在中国证券行业协会注册的线下投资者,符合中国证券行业协会规定的条件并在北交所设立交易机构的,不符合条件的未注册个人投资者不能直接参与发行定价,同时,由于北交所上市公司专注于行业细分,其业绩受外部环境影响较大,可比公司较少,传统估值方法可能不适用,上市后可能存在股价波动风险。
第四,发行人在发行承销过程中,如预计发行后总市值将达不到招股说明书选择的上市标准,将按规定暂停发行。
第五,投资者应关注北交所股票发行与承销的制度安排,如网上发行、回拨比例、认购单位、配售规则、投资风险专项公告等,并充分意识到认购过程中的相关风险。